РОЛЯ И ФУНКЦИИ НА ДЛЪЖНОСТНИТЕ ЛИЦА ОТ СЪСТАВА НА СПЕЦИАЛИЗИРАНИТЕ СЛУЖБИ ПО ЗМИП

Управление на бизнеса, Финанси и счетоводство

29 ноември 2019 г., 9.30 – 17.15 часа
София, зала КИТОВ ЦЕНТЪРул. „Люлин планина” № 33а
Лектор: адв. Георги Денборов

Програма на семинара:

  1. Ролята на Специализираните служби по чл. 106 от ЗМИП – общ преглед:
  • Гарант за ефективността на мерките по ЗМИП
  • Внедряване и наблюдение на процеса на комплексната проверка и последващия мониторинг
  • Осигуряване на пълно и своевременно спазване на новите регулаторни изисквания
  • Разработване на вътрешни и външни процеси на отчитане
  • Водене на отчетност
  • Създаване, поддържане и наблюдение на вътрешния контрол
  • Оценка на риска от борба срещу прането на пари и финансиране на тероризма
  • Основни изисквания за осигуряване на подходящо обучение на персонала
  • Съобщаване на политиката за борба срещу изпирането на пари и финансирането на тероризма и проблемите в бизнеса
  • Казус за групова дискусия
  1. Първоначално оценяване на риска и идентифициране на ключови рискови фактори:
  • Географски критерии
  • Институционална оценка на риска
  • Адаптиране на подхода, основан на оценка на риска, към нуждите на организацията
  • Методология, по която ръководителите на специализираните служби следят за спазването на правилата
  • Координация между методология за оценка на риска, вътрешен одит и функции на управителя/управителния съвет
  • Какво прави един ефективен служител от специализираните служби?
  • Отчетност на служителя по спазването на правилата
  • Взаимозависимости с други контролни функции
  • Дейностите на служителя по спазването на изискванията по ЗМИП и необходимата административна обезпеченост
  1. Вътрешни системи и политики, включващи прилагане на ефективна рамка за съответствие и програма за мониторинг:
  • Анализ на законовите и регулаторни правила
  • Идентифициране на рисковете
  • Създаване на вътрешна AML/CTF политика
  • Проектиране на контрол и процедури
  • Генериране на управленска информация
  • Създаване на ефективна култура на мониторинг
  1. ЗМИП мониторинг и корпоративно управление:
  • Как ЗМИП мониторинг допринася за корпоративното управление и помага за управлението на риска
  • Вътрешен ЗМИП репортинг
  • Създаване на ефективен процес на отчитане
  • Работата с всички нива на управление, за да се гарантира, че обучението е подходящо
  • Комуникация с регулаторните органи
  1. Следене на „Правилата” и постоянно променящите се рискове, свързани с предотвратяването на спазването на законодателството и финансовите престъпления:
  • Въпроси, свързани с мониторинг на съответствието
  • Въпроси, свързани с борбата срещу изпирането на пари (AML) и борбата срещу финансирането на тероризма (CTF)
  • Проблеми с измамите
  • Проблеми с кражба на самоличност
  • Проблеми при фишинг
  1. Управление на риска от пране на пари:
  • Офшорни транзакции и видни политически персони (PEP)
  • Процедура по опознаване на клиента си (KYC) и идентификацията и проверката (ID&V)
  • Годишни прегледи
  • Клиенти с висок риск
  • Системи за наблюдение и процедури за мониторинг
  • Получаване на допълнителна информация
  • Идентифициране на причините за подозрение
  • Документиране на решения да не се докладва външно
  • Подаване/ескалация на доклад до ДАНС
  • Отчитането на минали практики, за които последните доклади показват, че е възможно да са били пране на пари
  • Политика на периода за предизвестие, следващ докладването до ДАНС
  • Примери за злоупотреба
  1. Заключение на курса – отворена дискусия.

 

Участниците в обучението получават сертификат за участие.
Китов Център гарантира винаги високо качество.
Най-добрите специалисти ще отговорят на всички ваши въпроси.
Ефективни обучения в малки групи. 

Цена 170 лева без ДДС.

Втори и следващ участник от една организация ползват 10% отстъпка.

 Запиши се

Сумата се превежда по сметката на КИТОВ ЦЕНТЪР ЕООД:

BG16UBBS88881000678008; BIC: UBBSBGSF

В цената са включени материали, кафе-паузи и обяд – кетъринг “Мати Ди”.

В платежното нареждане моля впишете датата на семинара.

Краен срок за записване – до попълване на местата.

Местата за семинара са ограничени. Заявката е активна при получено плащане.